安徽精诚铜业股份有限公司董事会关于2007年度内部控制自我评价报告_上市公司_新浪财经

安徽精诚铜业股份有限公司董事会关于2007年度内部控制自我评价报告_上市公司_新浪财经

企图免费入场券编码:002171企图免费入场券略号:铜业热诚
安徽铜业热诚使发生相干股份有限董事会向前2007年度灵把持单一的评价说话

安徽铜业热诚使发生相干股份有限公司(以下略号“公司”)为基准公司经
营明智地运用,把持风险,确保事情柔韧的经常地停止,比照汉语
中华民国的公司条例(以下略号公司、中华人民团体的企图免费入场券法
(以下略号“《企图免费入场券法》”)和停止关心法度、章则,联手
公司的属性、经纪方法、资产构造、同一的少许与开展电话联络,制
经过公司分娩和经纪的充足的层面设置一套全套服装、各环节灵把持零碎
系,并即时粮食、改变和无比的,使公司灵把持零碎越来越无比的
于无比的,死板的鉴于实践布道所停止。公司灵把持具有较高的完好无损性。、
有理性和无效性。
现将公司2007年度灵把持的十分状态绍介列举如下:
一、公司十分概略
安徽铜业热诚使发生相干股份有限公司(以下略号“本公司”)于2005年
12月21日,由安徽省人民政府万正使发生相干〔2〕
有限归咎于公司的满意、喜欢证明和规矩资产
资改造函【2005】603号《向前芜湖铜业热诚股份有限公司全套服装变卦为安
徽铜业热诚使发生相干股份有限公司的批》满意、喜欢,由芜湖铜业热诚股份有限公司整
昌盛偏离机构,注册资产的10,安徽华普会计工作事务所华普085元
验字【2005】第0696号验资说话校对使无效。中国企图免费入场券监视明智地运用市政服务机构的监视和明智地运用
员会证监发行字【2007】257号《向前把关安徽铜业热诚使发生相干有限公
第一流的展现发行自有资产的批,笔者公司在2007年9月的13天
展现发行权利股人民币3元,500万股,公司发行后,公司注册资产为,585
万元,权利为13,585万元,安徽华普会计工作事务所华浦实验
【2007】第0761号验资说话校对使无效。2007年9月21日真金
勤劳A股3股,深圳企图免费入场券买卖所上市500万股,企图免费入场券编码是002171。
公司的经纪长度:非铁金属(不含贵金属)的认为与利用、运转、销
售、(矿藏勘查利用除外),高科技商品利用、买卖状态。
二、公司灵把持零碎的布道所与基本原则
(一)公司灵把持零碎的布道所
1、构筑和无比的契合MO的灵团体构造,塑造知识
方针决策机制、落实机制与监视机制,许可证获得公司经纪布道所的应验;
2、构筑无效的风险把持零碎,变高风险明智地运用,许可证公司
冠词经纪柔韧的的经常地运转;
3、为公司构筑良好的灵经济的仪式,进行辩护和即时发明和重新装饰各类
不义行动和欺诈行动,确保公司有有重要性的人或物的企图备款以支付的和完好无损;
4、确保规矩互插法度法规的实施。
(二)公司灵规矩应遵照的基本原则
1、灵把持零碎的指派应该契合互插规矩、法规和策略性;
2、灵把持零碎应开业于实践状态,又
作伴明智地运用议事顺序正中鹄的键入把持点,方针决策支援零碎的应验、执行、监视、
反应及停止环节;
3、灵把持零碎应许可证获得公司的团体、商业的有理设置及其商业工作
有理分割限制,继续不坚持的的工作彼此的别离,确保确切的的机构和岗位
清楚权责、彼此的制约、彼此的监视,普通的机关和个体不得超越一人
部控权;
4、灵把持零碎的指派应认真说这种相干,有理把持
手脚可以到的长度最适度把持成功实现的事的本钱;
5、内部仪式下的灵把持零碎变迁、公司事情职务的装饰
明智地运用资格的变高,不休改变和无比的。
三、公司灵把持零碎的互插状态
(一)仪式把持
1、团体构造
2
第一无效的公司设计、事情柔韧的的使整合与把持,更知识的分割
每个团体单位内的归咎于运转,死板的鉴于中华人民团体公司条例做事、
中华人民团体的企图免费入场券法等法度法规的规矩,用异样的方法变高明智地运用
时,逐渐构筑和无比的公司的团体机构。股票持有者大会、董事会、中西部及东部各州的县议会
和明智地运用层当中清楚权责、彼此的制衡原则、运作良好。塑造了一套有理的、完
整、无效的明智地运用使适合,公司的基准运作、长期的健康开展
坚固的根底。
2、灵审计
了望公司明智地运用风险、变高灵把持、保持股票持有者合法权利、不
能力更强的地明智地运用和明智地运用、变高经济的效益,公司发觉了特意的灵审计机构。
计部》,许诺公司的运作、将存入银行企图备款以支付的形势与停止明智地运用风险,和公司
审计监视灵把持零碎的落实。。对着干在的成绩目前的有助益的的提议
看待,为公司明智地运用风险企图方针决策依。论公司灵把持零碎
它在分手中起注意要的功用。。
3、明智地运用把持方法
无效把持和监视全部的明智地运用柔韧的,公司
多种经济的归咎于制与成绩评价零碎,以许可证获得公司的明智地运用
手脚可以到的长度时刻表布道所。
4、人工资源明智地运用
公司人事策略性注意实践用双手触摸、举起或握住和长期的应激反应,确保公司策略性的实施
该冠词的职员应有着电话联络的容量和完好无损性。。跟随公司的不休开展和公司的开展
强大,公司已构筑和落实了较知识的服务、行列、工作班次、审问、奖罚、
人事明智地运用零碎的给予与无比的。
5、内部冲撞
内部仪式对公司的冲撞首要与S关心。、审察,经
经济的形势和属性静态等。。公司可以比照公司的资格即时、继续地停止变卦。
变高把持觉悟,变高和无比的灵把持策略性和顺序。
3
(二)会计工作零碎
公司已鉴于公司条例做事、《会计工作法》、《企产业会计工作标准、《作伴会计工作准和停止法度法规
其粮食资格指派了会计工作零碎和FIN。,并明
会计工作校样曾经虚构吃光。、会计工作账本和会计工作报表处置顺序,会计工作练习
人事归咎于制,手脚可以到的长度以下布道所:
1、有理地许可证获得商事柔韧的的顺利停止。
2、更有理的许可证获得与资产和记载的修饰、处置本来的。
3、有理地确保买卖和事情可以被非常地归类。,适当款项,在
非常会计工作学时,以非常的方法即时记载,非常的会计工作报表
买卖和展现互插事项,编制与会计工作标准关心的会计工作报表。
资格。
(二)把持顺序
为了许可证获得把持布道所的应验,确保公司的明智地运用和运作
可无效显示屏,确保灵把持在作伴明智地运用中起着至关要紧的功用。
用,公司被担保处置买卖。、责任感分割、舵角指示器与记载把持、资产揭露和记载
在运用和孤独的AU中曾经构筑了无效的把持顺序。。
1、买卖担保
公司被担保处置买卖。军事]野战的按买卖款项的大部分又买卖类型分割了两
确切的级别的事务担保是流传担保和S。。
普通担保:本公司全部的零碎均已编制。,各种各样的戒指都是不寻常的的
节日的的布道所。单位灵的各级明智地运用全体职员应该执行通信的的责任感
权,明智地运用者还应该在担保长度内处置经济的买卖。。
特殊担保:比照汉语团体公司条例》、公司条例和公司条例
关法度规矩,公司指派了令人满意地财务方针决策零碎和互插事项。
扣押等。,对装饰、许可证、互插买卖如清楚,需经董事会满意、喜欢
精确灵。在董事会学术王子的领土长度内赋予,董事会满意、喜欢;在
股票持有者大会担保长度除非的,股票持有者大会满意、喜欢。
4
2、责任感分割
公司经纪明智地运用,有理设置故障分工,归咎于与王子的领土的知识分工,不执行
坚持的责任感与每个体布道所的别离
虚构基本原则,塑造彼此的均衡机制,岗位归咎于制的构筑,废止不义行动或踏
作弊的发作。
3、舵角指示器与记载把持
公司死板的鉴于外面的舵角指示器停止复核。,鉴于凭
舵角指示器通用顺序,商事全体职员在执行TA时可以即时预备互插包装。,编妥的凭
证明可以即时送到会计工作机关立案。,校样已鉴于规矩存卷。。
4、资产接头和记载运用
企图备款以支付的与诚信能力更强的地备款以支付资产,这家公司曾经从资产中构筑了骑马队伍的换得。
入、管、运用、保持和处置的章则,全部的这些零碎都是表现的。
效的执行,合乎逻辑的推论是,资产的企图备款以支付的性具有十分许可证获得。。
5、孤独调查
公司灵审计机关孤独审计要紧经济的,以许可证公司项
事情依从和校对买卖和记载的有效。
(四)公司首要灵把持零碎及其落实状态
1、效用持有者大警卫官记事册。保持股票持有者的合法权利,明确的
股票持有者大会的归咎于与学术王子的领土,鉴于股票持有者大会规矩行使学术王子的领土,比照公司条例、
《企图免费入场券法》、深圳企图免费入场券买卖所企图免费入场券买卖所上市规矩、《股票上市的效用持有者大会规
和停止法度、法规、基准性包装和统治的关心规矩,发觉公司自有资产
东大警卫官记事册。效用持有者大警卫官记事册对股票持有者大会的类型和学术王子的领土、
检阅、通告、警卫官提案、股票持有者大会的顺序和比分是
规矩,许可证获得效用持有者大会的基准运作。
2、董事会警卫官规矩。董事会布道所规矩的指派
现代作伴零碎与公司条例的资格
律、法规、公司条例的依,董事会明确的规矩了董事会。
5
安逸与归咎于,董事会的建立,董事(包孕孤独董事)的权利与工作,
主席的发生与归咎于,董事会的有组织的、董事会的布道所顺序等。,保
董事会的基准运作已失掉使无效。。
3、总经营的布道所细则。总经营的布道所细则的指派是比照《中
中华人民团体公司条例和公司条例的关心规矩,为了额外的基准公司的全套服装
经营、总经营助理的、轮机长的归咎于和权利,如首席执行官,改进布道所
生产力,基准公司经纪明智地运用。
4、令人满意地财务方针决策零碎。公司令人满意地财务方针决策零碎的构筑,基准了
公司的装饰明智地运用行动,无效研制资产运营功用,了望装饰风险,
确保公司装饰的企图备款以支付的有重要性,变高装饰报酬率的成功实现的事。
5、公司关系买卖方针决策零碎。比照汉语团体公司条例》以
停止互插法度、法度法规和统治,指派了公司关系买卖方针决策零碎。
对关系人、关系性与关系买卖的涵义、互插买卖的方针决策顺序抛光。
明确的规矩,确保公司与关系公司当中的关系买卖、公平、公
吐艳基本原则,确保公司的互插买卖不伤害利钱。
6、公司会计工作与财务明智地运用零碎。为了基准公司会计工作和财务
务明智地运用,变高将存入银行监管,变高作伴经济的效益,比照财务处发行物的《作伴》
产业会计工作标准、灵会计工作把持编码,联手公司的具体状态
会计工作、财务明智地运用等财务灵把持零碎。论财务灵把持零碎
音阶用双手触摸、举起或握住,基准公司财务收支的设计、执行、把持、剖析预测
审问布道所,为作伴企图忠诚、完好无损会计工作信息,财务说话的许可证获得
精确和可信赖的。
7、公司故障人事明智地运用零碎与薪酬、福利保障零碎。比照规矩
规制与策略性,联手公司同一的的事情少许,构筑和无比的骑马队伍人事明智地运用
灵把持度。同时,构筑通信的的薪酬福利灵把持零碎,不独无比的优势
适者生存下去机制,变高职员的竞赛觉悟,同时,员工的合法权利也合法的。,
加重职员的渴望的。
6
8、公司灵审计零碎。为了变高公司灵审计布道所进化,构筑
无比的公司灵审计零碎,比照中华人民团体审计法和Shenzhe
中小作伴灵审计布道所条例,联手公司实践
状态,指派了《公司灵审计制扣押等。章则。前述的章则
决定与落实,从零碎的角度,基准了归咎于和工作。
权,为公司了望风险、变高明智地运用创建了根底。。
9、公司岗位归咎于制。比照明智地运用的顺序和少许,公司化合
复杂复杂的机构设置,构筑多种岗位归咎于制,机关及互插全体职员
明确的归咎于,机关间彼此的制约,以废止意外事件和舞作弊的发作。
10、公司事情明智地运用零碎。
(1)紧握环节:公司指派了《中华人民团体作伴经纪明智地运用暂行财富》。、工程要求开价管道
理暂行规矩》、原料供应者信誉明智地运用暂行规矩
法度把持零碎,从SY基准公司物质紧握行动,额外的变高
公司物质紧握明智地运用,裁短紧握本钱,变高物质紧握的易懂的程度和资产
运用生产力。
(2)买卖状态环节:公司指派了买卖状态资产明智地运用暂行财富。、买卖状态行人
户商业信誉明智地运用暂行规矩》又《和约明智地运用财富度把持零碎,从零碎
基准公司商品的买卖状态行动,很明显,公司可以以上流社会的生存下去。,商品的商品利用,
保持公司名誉,关怀社会经济的效益的营销理念,表现了公司的对外吐艳和买卖状态
百货商店,变高商品百货商店竞赛力,变高商品经济的效益的商品买卖状态明智地运用布道所。
(3)分娩环节:公司构筑了分娩精髓的运作零碎。、《固定资产管
理财富》、库存明智地运用办法、不良资产明智地运用和功用性明智地运用的详细说明规矩
门功用、归咎于和停止把持零碎,公司分娩流程、分娩岗位责任感、分娩
审问基准、商品上流社会的检验、企图备款以支付的明智地运用等军事]野战的失掉死板的把持和明智地运用,
确保公司商品的上流社会的和企图备款以支付的。
四、灵把持单一的评价
(一)公司灵把持零碎指派以后,该零碎已失掉无效落实。。
7
灵把持零碎的指派与运转,它确凿许可证获得了公司的经常地运作。、无效停止,
助长公司灵明智地运用,在公司业绩军事]野战的买到明显获得。笔者思索笔者的公司
灵把持有理、完好无损的,用双手触摸、举起或握住实验是可行的和无效的。。
(二)跟随规矩法度法规的逐渐深化和,公司
将比照事情开展和灵资格停止装饰。,即时无比的和无比的灵把持零碎
度,变高灵把持零碎的可用双手触摸、举起或握住性,使公司能力更强的地研制分娩经纪功用
中部的给予、监视、制约功用。

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